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            上海光大證券資產管理有限公司旗下集合資產管理計劃轉換業務規則說明

            2021年04月01日



            上海光大證券資產管理有限公司(以下簡稱本公司)現將旗下集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃)轉換業務規則說明如下:

            一、適用集合計劃范圍

            適用于本公司管理的且已開通集合計劃轉換業務的集合資產管理計劃。

            二、集合計劃轉換

            集合計劃轉換是指集合資產管理計劃份額持有人將其持有某只集合計劃的部分或全部份額轉換為同一集合計劃管理人管理的另一只集合資產管理計劃份額。集合計劃轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只集合計劃必須都是該銷售機構代理的同一集合計劃管理人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的集合資產管理計劃。

            一般情況下,同一集合計劃的不同集合計劃份額之間不可轉換,在集合計劃合同、說明書中特別約定的情況除外。

            三、轉換費用及計算公式

            1、集合計劃轉換費用

            集合計劃轉換費用由轉出集合計劃的業績報酬、贖回費和申購補差費三部分構成,具體收取情況視每次轉換時不同集合計劃的業績報酬、申購費率和贖回費率的差異情況而定。集合計劃轉換費用由投資者承擔。

            (1) 業績報酬

            在進行集合計劃轉換時,如涉及的轉出集合計劃在轉換時收取業績報酬,則計提該筆份額的業績報酬。本公司旗下集合計劃的業績報酬計算方法和比例詳見各集合計劃的合同。同一筆轉換業務中包含不同持有時間的集合計劃份額,分別按照份額明細計提業績報酬。

            (2) 贖回費

            轉出集合計劃視同贖回申請,如涉及的轉出集合計劃有贖回費率,則收取該集合計劃的贖回費用。如轉出集合計劃在轉換時收取業績報酬,對于轉換時計提的業績報酬不收取贖回費用。本公司旗下集合計劃的贖回費率及相應贖回費用計入集合計劃財產的比例詳見各集合計劃的說明書。同一筆轉換業務中包含不同持有時間的集合計劃份額,分別按照持有時間收取相應的贖回費用。

            (3) 申購補差費

            轉換申購補差費按照轉入集合計劃與轉出集合計劃的申購費率的差額收取,在轉入申購費率高于轉出申購費率時,轉換申購補差費率為轉入集合計劃與轉出集合計劃的申購費率之差;在轉入申購費率等于或小于轉出申購費率時,轉換申購補差費率為零。以外扣法計費。確定轉換補差費率時,如轉出申購費率為固定費率的,直接以轉入申購費率作為補差費率。本公司旗下集合計劃的原申購費率詳見各集合計劃的說明書以及相關公告。

            2、轉換公式及其計算

            (1) 集合計劃轉出時贖回費的計算:

            轉出金額=轉出份額×轉出集合計劃當日份額凈值-轉出集合計劃業績報酬(若有)

            轉出集合計劃贖回費=轉出金額×轉出集合計劃贖回費率

            轉出凈額=轉出金額-轉出集合計劃贖回費

            (2) 集合計劃轉入時申購補差費的計算:

            申購補差費=轉出凈額×補差費率/1+補差費率)

            轉入金額=轉出凈額-申購補差費

            轉入份額=轉入金額÷轉入集合計劃當日集合計劃份額凈值

            轉入份額按照四舍五入的方法保留小數點后兩位,由此產生的誤差歸入集合計劃財產。

            四、轉換業務規則

            1、集合計劃轉換采用“份額轉換”的原則、以份額為單位進行申請,在轉換申請當日規定的交易時間內,投資人可撤銷集合計劃轉換申請。

            2、投資者辦理集合計劃轉換業務時,轉出方的集合計劃必須處于可贖回或可轉出的狀態,轉入方的集合計劃必須處于可申購或可轉入的狀態。

            3、轉換業務遵循“先進先出”的業務規則,即首先轉換持有時間最長的集合計劃份額。集合計劃轉換后的集合計劃份額持有時間自轉入確認日開始重新計算。

            4、 單筆轉換最低申請集合計劃份額適用各集合計劃集合計劃合同或說明書以及相關公告中關于最低轉換份額的規定。若某筆轉換導致投資者在銷售機構托管的單只集合計劃余額低于該集合計劃集合計劃合同或說明書規定的最低持有份額時,只能一次性贖回或轉換。

            5、轉換費用的計算采用單筆計算法。即投資者在 T 日多次轉換的,按照分筆計算各筆的轉換費用。

            6、 集合計劃轉換業務的定價原則視轉入和轉出時的集合計劃類型不同而定,并以申請受理當日(T 日)各轉出、轉入集合計劃的集合計劃份額凈值為基礎進行計算,若投資者轉換申請在規定交易時間后,則該申請受理日順延至下一工作日。

            7、集合計劃注冊登記機構在T+1日對T日(銷售機構受理投資者轉換申請的工作日)的集合計劃轉換業務申請進行有效性確認,辦理轉換出集合計劃的權益扣除以及轉換入集合計劃的權益登記。集合計劃轉換份額T2日起可查詢及交易。

            五、重要提示

            1、 本公告僅對上述集合計劃辦理集合計劃轉換業務的有關事項予以說明。投資者欲了解上述集合計劃的詳細情況,可通過本公司網站(http://www.paulvalentiner.com )查閱上述集合計劃相關法律文件。

            2、集合計劃轉換視同為對轉出集合計劃的贖回和對轉入集合計劃的申購,因此轉換涉及的集合計劃合同和說明書中關于暫?;蚓芙^申購、贖回等有關規定均適用于集合計劃轉換業務。

            3、本公司今后發行的集合資產管理計劃如開通集合計劃轉換業務,適用于上述轉換業務規則,如根據具體情況不適用于上述集合計劃轉換業務,以本公司屆時公告為準。

            4、以上轉換業務規則及舉例基于現行法律法規及本公司業務規則制定,如將來出現新的法規規定,本公司有權對轉換業務規則進行調整;

            5、上述集合計劃轉換業務的具體規定若發生變化,本公司將另行公告;上述業務的解釋權歸本公司。

            六、風險提示

            集合計劃管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用集合計劃資產,但不保證集合計劃一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于各集合計劃時應認真閱讀各集合計劃的《集合計劃合同》和《說明書》等相關法律文件。






            相關公告:

            上海光大證券資產管理有限公司關于開通旗下部分集合計劃轉換業務的公告.pdf

            上海光大證券資產管理有限公司關于開通旗下部分集合計劃轉換業務的公告.pdf


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